危險化學品單位安全基礎管理專業排查表

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1、安全基礎管理專業排查表序號排查內容排查依據檢查方式1 安全基礎管理安全風險隱患排查表(一)安全領導能力11.主要負責人應組織制定符合本企業實際的安全生產方 針和年度安全生產目標；2.安全生產目標應滿足：(1) 形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；(2) 符合或嚴于相關法律法規的要求；(3) 根據安全生產目標制定量化的安全生產工作指標。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 中評審 標準 2.1查閱企業是否能提供經主要負責人簽批的文件 化的安全生產方針和年度安全生產目標， 目標 中是否有量化的指標；訪談崗位人員能否了解 企

2、業的安全生產方針與目標。21.應將年度安全生產目標分解到各級組織(包括各個管 理部門、車間、班組) ，逐級簽訂安全生產目標責任書； 2.企業及各個管理部門、車間應制定切實可行的年度安 全生產工作計劃； 3.應定期考核安全生產目標完成情況。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 中評審 標準 2.1檢查企業是否逐級簽訂安全生產目標責任書； 查企業及各管理部門、車間是否制定了具有可 操作性的安全生產工作計劃；企業是否定期考 核安全生產目標的完成情況。3企業應建立安全風險研判與承諾公告制度， 以董事長或 總經理等主要負責人的名義每天

3、簽署安全承諾并向社會 公告。應急管理部關于全面實施危 險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度的通知(應急 201874 號)企業是否建立了制度，內容是否符合 74 號文的 要求。企業是否每天簽署安全承諾并向社會公告。4企業主要負責人應嚴格履行其法定的安全生產職責： 1.建立健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安 全生產標準 化建設； 2.組織制定并實施本單位安全生產規章制度和操作規 程； 3.組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃； 4.保證本單位安全生產投入的有效實施；安全生產法第二十一條企業的安全生產責任制中，是否按安全生產 法的要求，明確了主要負責人的 7 項安全生 產職責。訪談

4、企業主要負責人，是否掌握本人的安全生 產職責。抽查至少一項主要負責人的安全職責，是否得 以落實。72序號排查內容排查依據檢查方式5.組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙 重預防工作 機制， 督促、檢查本單位的安全生產工 作，及時消除生產安全事故隱患； 6.組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預 案；7.及時、如實報告生產安全事故。5企業負責人應每季度至少參加 1 次班組安全活動，車間 負責人及其管理人員每月至少參加 2 次班組安全活動， 并在班組安全活動記錄上簽字。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 中評審

5、 標準 5.6查班組安全活動記錄，企業負責人、車間負責 人及管理人員是否參加活動、頻次是否滿足要 求、是否簽署參加活動的意見。6企業應制定領導干部帶班制度并嚴格落實， 主要負責人 應參加領導干部帶班，其他分管負責人要輪流帶班；生產 車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度并嚴格落 實。國家安全監管總局 工業和 信息化部關于危險化學品企業 貫徹落實的實施意見(安監總管三 2010186 號)查企業是否制定了帶班值班管理制度。是否建立了帶班值班表， 查閱帶班值班記錄 表，核實企業主要負責人、車間管理人員是否 參加帶班值班， 核實帶班值班中發現的問題是 否得到跟蹤和落實。7企業廠級、車間級負責人應參

6、與安全風險辨識評價工作。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 中評審 標準 3.2企業各級風險分級管控的資料中，能否體現各 級負責人參加活動的記錄。8企業主要負責人和各級管理人員應按安全生產責任制要 求履行在崗在位的職責。抽查企業主要負責人及一個職能部門的負責人 是否按規定要求參加帶(值)班、是否能參加 生產調度會等會議。73序號排查內容排查依據檢查方式9企業應由相應級別的負責人組織并參加綜合性或專業性 安全風險隱患排查及治理工作。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201

7、193 號) 中評審 標準 11.2企業各類隱患排查記錄中，能否體現各級管理 人員參與的內容。10企業應建立安全生產管理體系，并通過體系評審、持續改 進等措施保證有效運行。了解企業是否建立了安全生產標準化或職業健 康安全管理體系或 HSE 體系等安全生產管理體 系。查閱內外部評審報告，核實安全生產管理體系 是否定期進行了內、外部評審。11企業主要負責人應制定月度個人安全行動計劃，并對安 全行動計劃履行情況進行考核。查企業是否制定了個人安全行動計劃有關管理 制度。企業主要負責人是否了制定月度個人安全行動 計劃， 抽查計劃某項工作是否各盡落實。企業是否對主要負責人開展月度個人安全行動 計劃情況進行

8、考核。12企業主要負責人應學習、貫徹落實國家安全生產法律法 規， 聽取安全生產工作情況匯報，了解安全生產狀況，研 究重大問題，并督促落實情況。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 中評審 標準 2.3查閱有關記錄， 核實企業主要負責人是否參加 了國家安全生產法律法規學習、貫徹落實的有 關培訓、會議等。查閱企業的安委會會議紀要、安全生產管理體 系內外部評審報告及其他資料， 核實是否能體 現企業主要負責人聽取安全生產工作情況匯 報，了解安全生產狀況， 安全生產中的重大問 題是否得到落實。74序號排查內容排查依據檢查方式13企業分

9、管安全負責人、分管生產負責人、分管技術負責人 應當具有一定的化工專業知識或者相應的專業學歷。危險化學品生產企業安全生 產許可證實施辦法(國家安全 監管總局令第 41 號) 第十六條了解企業分管負責人的工作經歷，查閱有關個 人證明材料是否滿足要求。141.企業應當依法設置安全生產管理機構或配備專職安全 生產管理人員； 2.專職安全生產管理人員應不少于企業員工總數的 2% (不足 50 人的企業至少配備 1 人)， 要具備化工或安 全管理相關專業中專以上學歷， 有從事化工生產相關工 作 2 年以上經歷；3.從業人員 300 人以上的危險物品生產、經營單位，應 當按照不少于安全生產管理人員 15%的

10、比例配備注冊安 全工程師； 安全生產管理人員在 7 人以下的， 至少配備 1 名注冊安全工程師。安全生產法第二十四條 國家安全監管總局關于危險 化學品企業貫徹落實國務院關 于進一步加強企業安全生產工 作的通知的實施意見(安監總 管三2010186 號) 第一章第 三條注冊安全工程師管理規定 (國家安全監管總局令第 11 號)第六條查閱企業是否發布了設置安全生產管理機構或 配備專職安全生產管理人員的文件。查閱專職安全管理人員的數量、學歷、專業等 是否滿足要求。查閱注冊安全工程師的數量是否滿足要求(應 注冊到該企業) 。151.企業應建立和落實安全生產費用管理制度， 足額提取 安全生產費用， 專項

11、用于安全生產； 2.企業應合理使用安全生產費用；建立安全生產費用臺 帳，載明安全生產費用使用情況。企業安全生產費用提取和使 用管理辦法(財企201216 號)查閱企業是否制定安全生產費用管理制度。 通過查閱企業上年度生產經營產值核算出應提 取的安全生產費用； 通過調取企業安全生產費 用臺賬(?？顚Ｓ? 核實企業是否按照要求建 立專用賬戶、按時足額提取費用，并核實費用 的使用范圍是否符合規定、是否?？顚Ｓ?。16企業應依法參加工傷保險和安全生產責任保險，為員工 繳納保險費。中共中央 國務院關于推進 安全生產領域改革發展的意 見 (中發201632 號)第二 十九條查閱企業繳納保險費有關證據。17企

12、業應建立反“三違”(違章指揮、違章作業、違反勞動 紀律) 機制，對“三違”行為進行檢查處置。查閱企業是否建立了“三違”管理制度(或在 有關制度中包含“三違”的管理內容)， 是否 有“三違”考核細則及考核記錄。75序號排查內容排查依據檢查方式18企業應建立異常工況下應急處理的授權決策機制。企業應在應急管理制度或操作規程等文件中， 明確緊急情況(裝置較嚴重的異常工況； 突發 的泄漏、火災爆炸等意外事件等)下應急處理 的授權決策要求。19企業危險化學品特種作業人員應具備高中或者相當于高 中及以上文化程度， 能力應滿足安全生產要求。特種作業人員安全技術培訓 考核管理規定(國家安全監管 總局令第 30

13、號)第四條企業危險化學品特種作業人員(危險化工工藝 過程操作及化工自動化控制儀表安裝、維修、 維護的作業)應具備高中或者相當于高中及以 上文化程度。危險化學品安全專項整治三年行動實施方 案中要求：對涉及“兩重點一重大”生產裝 置和儲存設施的企業，新入職的主要負責人和 主管生產、設備、技術、安全的負責人及安全 生產管理人員必須具備化學、化工、安全等相 關專業大專及以上學歷或化工類中級及以上職 稱，新入職的涉及重大危險源、重點監管化工 工藝的生產裝置、儲存設施操作人員必須具備 高中及以上學歷或化工類中等及以上職業教育 水平， 新入職的涉及爆炸危險性化學品的生產 裝置和儲存設施的操作人員必須具備化工

14、類大 專及以上學歷； 不符合上述要求的現有人員應 在 2022 年底前達到相應水平。危險化學品企業 要按規定配備化工相關專業注冊安全工程師。20企業應明確每一處重大危險源的包保主要負責人、技術 負責人和操作負責人。技術負責人宜由企業層面技術、生 產、設備等分管負責人或者二級單位(分廠) 層面有關負 責人擔任；操作負責人應由重大危險源生產單元、儲存單危險化學品企業重大危險源 安全包保責任制辦法(試行)查包保負責人名單76序號排查內容排查依據檢查方式元所在車間、單位的現場直接管理人員擔任，例如車間主 任。21企業應建立重大危險源主要負責人、技術負責人、操作負 責人的安全包保履職記錄；分別編制主要負

15、責人、技術負 責人、操作負責人重大危險源隱患排查表，并按規定頻次 開展隱患排查。危險化學品企業重大危險源 安全包保責任制辦法(試行)查履職記錄、查隱患排查表、查隱患排查記 錄。(二)安全生產責任制1企業應建立健全全員安全生產責任制： 1.應明確各級管理部門及基層單位的安全生產責任和考 核標準。 2.應明確主要負責人、各級管理人員、一線從業人員 (含勞務派遣人員、實習學生等)等所有崗位人員的安 全生產責任和考核標準。國務院安委會辦公室關于全 面加強企業全員安全生產責任 制工作的通知(安委辦2017 29 號)第三條國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監

16、總管三201193 號) 評審標 準 2.3通過查閱企業安全責任制、企業安全管理網絡 圖、組織架構圖、職務說明書進行對照核實各 級管理人員與員工應核實責任制是否做到了所 有崗位全覆蓋(橫到邊、豎到底)。核實各個管理崗位的安全責任制是否與本崗位 承擔的業務職能相匹配， 各個崗位的安全責任 制在執行過程是否存在交叉或重疊現象。查閱崗位安全責任制的履職證明材料，核實安 全責任制是否得到履行。2企業應將全員安全生產責任制教育培訓工作納入安全生 產年度培訓計劃， 對所有崗位從業人員(含勞務派遣人 員、實習學生等) 進行安全生產責任制教育培訓，如實記 錄相關教育培訓情況等。國務院安委會辦公室關于全 面加強

17、企業全員安全生產責任 制工作的通知(安委辦2017 29 號)第五、七條查閱企業安全生產年度培訓計劃，是否包含了 安全生產責任制教育培訓內容； 查閱是否按計 劃開展了安全生產責任制教育培訓。訪談各層級管理和員工， 是否了解本崗位的安 全責任制內容。3企業應建立健全安全生產責任制管理考核制度，對全員 安全生產責任制落實情況進行考核管理。安全生產法第二十二條 關于全面加強企業全員安全 生產責任制工作的通知(安委 辦201729 號) 第六條查閱安全生產責任制，是否包含了考核要求 (或包含在其他有關文件中)； 查閱企業安全 責任制的考核記錄。77序號排查內容排查依據檢查方式4當國家安全生產法律法規發

18、生變化或企業生產經營發生 重大變化時，應及時修訂安全生產責任制。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 4.3當法律法規修訂后、企業組織機構進行調整、 行政職責改變后，查閱安全生產責任制是否對 相應部門的安全生產職責進行了及時修改。(三)安全教育和崗位操作技能培訓1企業應當按照安全生產法和有關法律、行政法規要求，建 立健全安全教育培訓制度。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管總局令第 3 號)第三條查閱企業安全教育培訓方面的管理制度， 制度 內容是否符合生產經營單位安全培訓規定 等文件的要求。2企業應根據培訓需

19、求調查編制年度安全教育培訓計劃， 并按計劃實施。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 5.1查閱企業是否開展了培訓需求調查， 企業是否 建立了詳細的培訓計劃， 計劃內容是否基于培 訓需求調查、是否全面、是否符合實際。抽查某一項培訓的有關記錄，核實培訓計劃是 否得到嚴格執行。通過訪談、模擬場景、現場測試等方式， 結合 某一項培訓內容，檢驗安全教育培訓的真實效 果。3企業應當建立健全從業人員安全生產教育和培訓檔案， 詳細、準確記錄培訓的時間、內容、參加人員以及考核結 果等情況。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管

20、總局令第 3 號)第二十二條查閱企業的安全教育培訓檔案資料是否齊全， 包括培訓課件/資料、培訓簽到表、考核試卷、 成績單等。具備條件的企業，可建立“一人一 檔”。查閱培訓試卷， 核實考核內容是否有針對性、 是否結合企業的實際情況；是否對考試試卷逐 題進行了判分， 判分是否有依據。4企業應對培訓教育效果進行評估和改進。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產企業是否對培訓教育效果進行評估， 是否按照 評估結果調整培訓內容和方式。78序號排查內容排查依據檢查方式標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 5.151.企業主要負責人和安全生產管理人員， 應當由主管的

21、 負有安全生產監督管理職責的部門對其安全生產知識和 管理能力考核合格；2.企業主要負責人和安全生產管理 人員應接受每年再培訓。安全生產法第二十七條 生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管總局令第 3 號)第九條查閱企業主要負責人和安全生產管理人員培訓 合格證書， 核實企業主要負責人是否取證，安 全管理人員是否全部取證(取證人員數量是否 滿足要求) 、是否每年接受再培訓。6企業應對新從業人員(包括臨時工、合同工、勞務工、輪 換工、協議工、實習人員等) 進行廠、車間(工段、區、 隊)、班組三級安全培訓教育， 考核合格后上崗。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管總局令第 3 號)第十一、十二條

22、查閱企業是否建立了新員工臺賬；抽查部分新 員工是否經過了入廠三級安全教育培訓， 是否 經過考核合格。7新從業人員的三級安全培訓教育的內容應符合生產經 營單位安全培訓規定(國家安全監管總局令第 3 號) 要求。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管總局令第 3 號)第十四、十五、十六條新從業人員的三級安全培訓教育內容是否滿足 生產經營單位安全培訓規定(國家安全監 管總局令第 3 號)的要求；車間、班組安全教 育培訓內容和考試內容是否結合企業實際。8企業新從業人員安全培訓時間不得少于 72 學時； 從業人 員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于 20 學時。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監

23、管總局令第 3 號)第十三條核實新員工三級安全教育培訓時間是否滿足 72 學時的規定；查閱從業人員每年再培訓資料， 核實再培訓時間不得少于 20 學時。9從業人員在本企業內調整工作崗位或離崗一年以上重新 上崗時，應當重新接受車間(工段、區、隊) 和班組級的 安全培訓。生產經營單位安全培訓規 定(國家安全監管總局令第 3 號)第十七條查閱企業各單位是否建立了轉崗、復崗員工臺 賬，是否對轉崗、復崗員工進行了車間級和班 組級安全教育培訓。101.特種作業人員必須經專門的安全技術培訓并考核合 格，取得特種作業操作證后，方可上崗作業；2.特種作業 操作證應定期復審。特種作業人員安全技術培訓 考核管理規定

24、(國家安全監管 總局令第 30 號) 第五、二十一 條核實企業實際涉及哪些特種作業崗位，企業是 否建立了特種作業人員臺賬，取得特種作業操 作證的人員數量是否能滿足生產的需要； 特種 作業操作證是否定期復審。79序號排查內容排查依據檢查方式11當工藝技術、設備設施等發生改變時，要及時對相關崗位 操作人員進行有針對性的再培訓。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第十二條查閱企業技改技措臺賬、檢維修臺賬，是否有 工藝技術或設備設施變更的情況。變更后，是 否對相關崗位操作人員進行培訓考核。12采用新工藝、新技術、新材料或使用新設備前，應對從業 人員進行專門的安全生產教育和

25、培訓，經考核合格后，方 可上崗。安全生產法第二十九條查閱企業是否有采用新工藝、新技術、新材料 或使用新設備等情況；查閱企業是否在“四 新”前對從業人員進行專門的安全生產教育和 培訓。13企業應對相關方入廠人員進行有關安全規定及安全注意 事項的培訓教育。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 5.5查閱門衛等處， 是否對相關方入廠人員(承包 商以外其他外來人員)進行有關安全規定及安 全注意事項的培訓教育， 并建立有關記錄。(四)安全生產信息管理1企業應制定安全生產信息管理制度， 明確安全生產信息 收集、整理、保存、利

26、用、更新、培訓等環節管理要求， 明確安全生產信息管理主責部門、各環節管理責任部門。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第四條查閱企業是否制定了安全生產信息管理制度。 企業一般應單獨編制安全生產信息管理制度， 包含在其他制度中同樣可以。制度內容是否明確了：安全生產信息的內容； 是否明確了安全生產信息收集、整理、保存、 利用、更新、培訓等環節管理要求； 是否明確 了安全生產信息管理主責部門、各環節管理責 任部門。2化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息、行業 經驗、事故教訓等安全生產信息內容應符合 AQ/T 3034 有關要求?；て髽I工藝安全管理實施 導則(A

27、Q/T 3034)化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施 信息、行業經驗、事故教訓等安全生產信息是 否符合導則要求并與企業實際情況一致。80序號排查內容排查依據檢查方式3企業應按職責分工，由責任部門收集、整理、保存各類安 全生產信息。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第二條根據企業安全生產信息管理制度查看責任部門 收集、整理、保存各類安全生產信息情況。41.對安全生產信息進行歸檔保存，實現可查可用，并便于 檢索、查閱，相關人員可及時、方便的獲取相關信息； 2.安全生產信息可為單獨的文件，也可以包含在其他文 件、資料中。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監

28、總管三201388 號)第二條企業是否建立了安全生產信息清單或臺賬，是 否明確了歸檔保存的責任部門/責任人、存檔位 置、查閱方式等。5企業應綜合分析收集到的各類信息， 明確提出生產過程 安全要求和注意事項，并轉化到安全風險分析、事故調查 和編制生產管理制度、操作規程、員工安全教育培訓手 冊、應急處置預案、工藝卡片和技術手冊、化學品間的安 全相容矩陣表等資料中。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第三條抽查一個操作規程、員工安全教育培訓手冊、 應急處置預案、工藝卡片和技術手冊，是否包 括了相關的安全生產信息。6企業應及時獲取或編制危險化學品安全技術說明書和安 全標簽

29、。危險化學品安全管理條例 (國務院令第 591 號) 第十五 條企業采購的危險化學品應向銷售方索取危險化 學品“一書一簽”。企業銷售的危險化學品應 向購買方提供危險化學品“一書一簽”?！耙?書一簽”的內容和形式應滿足標準要求。7企業應及時收集、更新安全生產信息，以確保信息正確、 完整，并保證相關人員能夠及時獲取最新安全生產信息。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第四條抽查安全生產信息清單或臺賬中某些信息，企 業能否很快地提供(各種形式， 電子版等均 可)， 且為最新、有效版本。8企業應對相關崗位人員進行安全生產信息培訓，以掌握 本崗位有關的安全生產信息。國家安全

30、監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 6.4了解企業是否對安全生產信息開展了有關培 訓，現場訪談崗位員工是否掌握本崗位有關基 本的安全生產信息， 如本崗位危險化學品特 性、應急處置措施等。81序號排查內容排查依據檢查方式9企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準 及政府其他有關要求的管理制度，明確責任部門、識別、 獲取、評價等要求。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 1.1企業是否建立管理制度， 明確建立識別和獲取 適用的安全生產

31、法律法規、標準及政府其他有 關要求的責任部門、識別、獲取、評價等要 求。10企業應及時識別和獲取適用的安全生產法律法規和標準 及政府其他有關要求，形成清單和文本數據庫，并定期更 新。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 1.1核實企業是否建立了安全生產法律法規清單； 清單中是否存在過期的法律法規和標準、是否 存在識別不全的現象；通過查閱法律法規和標 準符合性評價報告， 核實企業在開展符合性評 價時是否具體到某一條款。11企業應定期對適用的安全生產法律、法規、標準及其他有 關要求的執行情況進行符合性評價， 編制符合

32、性評價報 告；對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和 措施并落實。國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監 總管三201193 號) 評審標 準 1.2查閱企業是否對獲取的安全生產法律法規進行 了合規性評價， 是否編制了評價報告，對評價 出的不符合項是否進行了原因分析， 制定整改 計劃和措施并落實。通過現場核實是否存在違 反法律法規和標準的隱患，確定企業合規性評 價的效果。(五)安全風險管理1企業應制定安全風險管理制度，明確安全風險評價的目 的、范圍、頻次、準則、方法、工作程序等， 明確各部門 及有關人員在開展安全風險評價過程中的職責和任務。關于

33、加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第五條查閱企業是否制定了風險分級管控管理制度， 制度內容是否符合要求。21.企業應依據以下內容制定安全風險評價準則：(1) 有關安全生產法律、法規；(2) 設計規范、技術標準；(3) 企業的安全管理標準、技術標準；(4) 企業的安全生產方針和目標等。 2.評價準則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標準關于加強化工過程安全管理的指導意見(安監總管三 201388 號)第五條國家安全監管總局關于印發 危險化學品從業單位安全生產 標準化評審標準的通知(安監查制度，制度中是否明確了風險評價準則；是 否依據風險評價準則開展風險評價。82序號排

34、查內容排查依據檢查方式以及安全風險等級的評定標準； 3.安全風險可接受水平最低應滿足 GB36894 要求?？偣苋?01193 號) 評審標 準 3.13企業應對生產全過程及建設項目的全生命周期開展安全 風險辨識， 辨識范圍應包括：(1) 建設項目規劃、設計和建設、投產、運行等階 段；(2) 常規和非常規活動；(3) 所有進入作業場所人員的活動；(4) 安全事故及潛在的緊急情況；(5)原材料、產品的裝卸和使用過程；(6) 作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；(7) 丟棄、廢棄、拆除與處置；(8) 周圍環境；(9) 氣候、地震及其他自然災害等。關于加強化工過程安全管理的指導意見(安監總管三

35、 201388 號)第五條危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)第 5.2.1.2 條查風險辨識資料，是否涵蓋了生產全過程。 (對于已建成的企業，風險辨識應包括所有作 業活動、設備設施)4企業安全風險辨識分析內容應重點關注如下方面：(1) 對涉及“兩重點一重大”生產、儲存裝置定期運 用 HAZOP 方法開展安全風險辨識；(2) 對設備設施、作業活動、作業環境進行安全風險 辨識；(3) 當管理機構、人員構成、生產裝置等發生重大變 化或發生安全事故時，及時進行安全風險辨識分析；(4) 對控制安全風險的工程、技術、管理措施及其失 效后可能引起的后果進行分析。關于加強

36、化工過程安全管理的指導意見(安監總管三 201388 號)第六條危險與可操作性分析質量控 制與審查導則(T/CCSAS 001- 2018)查企業 HAZOP 分析報告、風險評價報告。風險 評價資料中至少應包括： 設備設施清單、作業 活動清單、 SCL 風險分析記錄、 JSA 風險分析記 錄、風險分級清單(重大風險清單) 、管控措 施落實情況等內容。5企業應對廠區內人員密集場所及可能存在的較大風險進 行排查：(1) 試生產投料期間， 區域內不得有施工作業；查閱資料和現場： 1.企業是否對廠區內人員密集場所及可能存在 的較大風險進行辨識；83序號排查內容排查依據檢查方式(2) 涉及硝化、加氫、氟

37、化、氯化等重點監管化工工 藝及其他反應工藝危險度 2 級及以上的生產車間(區 域)， 同一時間現場操作人員控制在 3 人以下；(3) 系統性檢修時，同一作業平臺或同一受限空間內 不得超過 9 人；(4) 裝置出現泄漏等異常狀況時，嚴格控制現場人員 數量。2.有關制度中是否對廠區內人員密集場所及可 能存在的較大風險的情況做出具體要求； 3.現場檢查企業廠區內人員密集場所及可能存 在的較大風險的場所風險管控情況。6企業應對可能存在安全風險外溢的場所及裝置進行分析 識別， 并采取相應預警措施。查閱企業的安全評價報告等資料，是否對企業 可能存在安全風險外溢的場所及裝置進行了分 析識別；可能存在安全風險

38、外溢的， 是否設置 了檢測、報警(可燃有毒氣體檢測、工藝檢測 報警等)等相應預警措施。7企業應對辨識出的安全風險依據安全風險評價準則確定 安全風險等級，并從技術、組織、制度、應急等方面對安 全風險進行有效管控。國務院安委會辦公室關于實 施遏制重特大事故工作指南構 建雙重預防機制的意見(安委 辦201611 號)查閱企業是否按照風險評價準則每年開展風險 管理工作， 是否建立了風險分級管控清單，明 確安全風險等級及技術、組織、制度、應急等 方面的管控措施。8企業應對安全風險管控措施的有效性實施監控情況進行 巡查， 發現措施失效后應及時處置。查巡檢、檢查記錄， 是否定期對高風險地區的 管控措施進行定

39、期巡查。9企業應建立不可接受安全風險清單， 對不可接受安全風 險要及時制定并落實消除、減小或控制安全風險的措施， 將安全風險控制在可接受的范圍。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第七條查風險管控清單查閱企業是否結合隱患排查治 理，對不可接受安全風險要及時制定并落實消 除、減小或控制安全風險的措施，將安全風險 控制在可接受的范圍。10企業應對涉及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置一般 每 3 年運用HAZOP 分析法進行一次安全風險辨識分析， 編制 HAZOP 分析報告。關于加強化工過程安全管理的指導意見(安監總管三 201388 號)第五條危險與可操作性分析質量控

40、查閱企業的 HAZOP 分析報告，是否對所有的涉 及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置每 3 年 運用 HAZOP 分析法進行一次安全風險辨識分 析。查閱有關資料及現場，核實 HAZOP 分析報84序號排查內容排查依據檢查方式制與審查導則(T/CCSAS 001- 2018)告提出的建議措施是否制定方案并得以落實； 企業未采納的建議措施是否經過了論證并能提 供充足的理由。11企業應在法律法規、標準規范或企業管理機構、人員構 成、生產裝置等發生重大變化或發生安全事故時，要及時 進行安全風險辨識分析。關于加強化工過程安全管理 的指導意見(安監總管三201388 號)第五條查閱企業是否在法律法規、標準

41、規范或企業管 理機構、人員構成、生產裝置等發生重大變化 或發生安全事故時， 及時進行安全風險辨識分 析。12企業應全員參與安全風險辨識評價和管控工作。危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)第 5.2.2.2 條查閱企業風險管理有關資料，是否全員參與安 全風險辨識評價和管控工作。13企業應將安全風險評價的結果及所采取的管控措施對從 業人員進行培訓， 使其熟悉工作崗位和作業環境中存在 的危險、有害因素， 掌握、落實應采取的管控措施。危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)第 5.2.3.2 條查閱企業是否將安全風險評價的結果及所采取

42、 的管控措施對從業人員進行了培訓； 訪談不同 崗位的從業人員是否了解工作崗位和作業環境 中存在的危險、有害因素及應采取的管控措 施。14企業應當建立健全并落實生產安全事故隱患排查治理制 度，明確各種事故隱患排查的形式、內容、頻次、組織與 參加人員、事故隱患治理、上報及其他有關要求。安全生產法第四十一條查閱企業是否建立了隱患排查治理管理制度， 內容是否符合要求。15企業應編制綜合性、專業、重要時段和節假日、季節性和 日常事故隱患排查表。危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)第 5.10.1 條查閱企業是否編制了各類安全檢查表，檢查表 的內容是否詳細、是否符合企業

43、的實際。16企業應制定事故隱患檢查計劃，明確各種排查的目的、要 求、內容和負責人，并按計劃開展各種事故隱患排查工 作。危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)第 5.10.1 條查閱企業是否建立了隱患排查計劃， 是否按計 劃開展了隱患排查。85序號排查內容排查依據檢查方式17企業應對排查出的事故隱患下達隱患治理通知，立即組 織整改，并建立事故隱患治理臺賬。危險化學品從業單位安全生 產標準化通用規范(AQ 3013- 2008)查閱隱患整改通知單、隱患排查治理臺帳等， 至少抽查兩項隱患是否在規定的期限內進行了 整改。181.對于重大事故隱患，企業應由主要負責人組織制定并 實施治理方案； 2.企業應編制重大事故隱患報告，及時向應急管理部門 和有關部門報告。