江蘇省危險化學品企業安全生產標準化評審標準

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1、附件1江蘇省危險化學品企業安全生產標準化評審標準A級要素B級要素標準化要求企業達標標準評審方法評審標準否決項扣分項1 法律、法規和標準（100分）1.1法律、法規和標準的識別和獲?。?0分）1.企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。1.建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及政府其他有關要求的管理制度；2.明確責任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產法律法規和標準及政府其他有關要求；4.形成法律法規、標準及政府其他有關要求的清單和文本數據庫，并定期更新。查文件：1.識別和獲

2、取適用的安全生產法律、法規、標準及政府其他要求的制度；2.適用的法律法規、標準及政府其他要求的清單和文本數據庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分。（B級否決項）1.識別和獲取的法律、法規、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分；2.法律法規、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數據庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數據庫，扣5分。2.企業應將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時傳達給相關方。采用適當的方式、方法，將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時傳達給相關方。查文件：1.文件發放記錄；2.培訓記錄、告知書、宣傳材料。詢問：

3、相關方是否接收到企業傳達的相關信息。未及時將適用的法律、法規、標準及其他要求向相關方進行傳達，一項不符合扣1分。1.2法律、法規和標準符合性評價（50分）企業應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的執行情況進行符合性評價，消除違規現象和行為。1.每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他有關要求的執行情況進行符合性評價；2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項整改記錄。未進行符合性評價，扣50分。（B級否決項）1.未編制符合性評價報告，扣5分；2.未對所有適用的法律、法規、標準及其他

4、有關要求進行評價，一項扣2分；3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。2 機構和職責（100分）2.1 方針目標（20分）1.企業應堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針。主要負責人應依據國家法律法規，結合企業實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：(1)形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；(2)符合或嚴于相關法律法規的要求；(3)與企業的職業安全健康風險相適應；(4)目標予以量化；(5)公眾易于獲得。1.主要負責人組織制定符合本企業實際的、文件化的安全生產方針；2.主要負責人組織

5、制定符合企業實際的、文件化的年度安全生產目標；3.安全生產目標應滿足：(1)形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；(2)符合或嚴于相關法律法規的要求；(3)與企業的職業安全健康風險相適應；(4)根據安全生產目標制定量化的安全生產工作指標,量化指標應包含人身傷害、責任事故，以及隱患排查、“三違”查處等內容；(5)應以公眾易于獲得的方式發布安全生產目標。查文件：安全生產方針，年度安全生產目標。詢問：抽查從業人員是否知道本企業安全生產方針和安全生產目標?，F場檢查：安全生產方針和安全生產目標告知情況。未制定安全生產方針或年度安全生產目標，扣20分。（B級否決項）1.缺一項扣2分；2.安全生產目標不

6、滿足標準要求，一項不符合扣1分；3.從業人員不了解安全生產方針或安全生產目標，1人次扣1分；4.沒有制定安全生產工作指標或指標未進行量化，扣2分；5.發布安全生產目標的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。2.企業應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。1.將企業年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產目標責任書；2.定期考核安全生產目標完成情況；3.企業及各級組織應制定切實可行的年度安全生產工作計劃。查文件：1.企業的年度安全生產目標和安全生產工作計劃；2.各

7、級組織的安全生產目標責任書；3.各級組織年度安全生產工作計劃；4.安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄。詢問：1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產目標；2.抽查從業人員是否了解本組織的安全生產目標。未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分。（B級否決項）。1.每缺一個組織的安全生產目標責任書，扣2分；2.安全生產目標責任書內容與本組織的安全生產職責不符，扣1分；3.企業未制定年度安全生產工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產目標責任書內容不符，扣2分；5.未落實安全生產目標考核獎懲，扣2分；6.有關人員不了解本

8、組織的安全生產目標，1人次扣1分。2.2 負責人（20分）1.企業主要負責人是本單位安全生產的第一責任人,應全面負責安全生產工作,落實安全生產基礎和基層工作。1.明確企業主要負責人是安全生產第一責任人；2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產基礎與基層工作；3.化工企業應按照規定頻次，定期書面向當地安監部門報告主要負責人安全生產履職情況。查文件：1.安全生產責任制；2.履職情況報告及安監部門出具的回執。詢問：1.主要負責人的安全生產職責；2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；3.本單位安全生產基礎和基層工作情況和做法。1.未明確第一責任人，或不符合規定，扣20分

9、。（B級否決項）2.未向安監部門報送主要負責人安全生產履職情況報告,扣20分。（B級否決項）1主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產基礎管理工作情況不清楚，扣5分；2.三年內主要負責人履職情況報告，未能提供或報告不符合要求，1份扣5分。2.企業主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業安全文化。1.主要負責人組織開展安全生產標準化建設；2.制定安全生產標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；3.制定安全文化建設計劃或方案。增加：4.主要負責人經現場考核合格。查文件：1.查企業安全生產標準化實施方案；2.主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄；3.安全文化建

10、設計劃或方案。增加：4.對主要負責人進行現場考核。增加：主要負責人現場考核不合格，扣100分。（A級否決項）1.安全生產標準化實施方案內容，一項不符合扣2分；2.無主要負責人組織或參與安全生產標準化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。二級企業應初步形成安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件。詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。二級企業未初步形成安全文化體系，扣100分。（A級否決項）一級企業有效運行安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件；詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況?，F場檢查:現場檢查安全文化運行效果。一級企業未有效運行安全文化體系

11、，扣100分。（A級否決項）3.企業主要負責人應做出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變為必需的資源支持。1.安全承諾的內容應明確、公開、文件化；2.主要負責人應確保安全生產標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。查文件：1.主要負責人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負責人如何提供資源支持；2.從業人員是否知道主要負責人的安全承諾?，F場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負責人未做出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；4.從業人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。4.

12、企業主要負責人應定期組織召開安全生產委員會或領導小組會議（以下簡稱安委會）。主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產工作情況匯報，了解安全生產狀況，解決安全生產問題。查文件：1.查安委會會議記錄或紀要；2.安全生產工作匯報資料。詢問：主要負責人聽取安全生產工作匯報的情況。1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀要，扣2分；3.安全生產問題未及時解決，一項不符合扣2分。1.落實領導干部帶班制度；2.主要負責人要對領導干部帶班負全責。查文件：1.領導干部帶班制度；2.領導干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負責人等有關負責人了解和執行帶班制度的情況。

13、未實施領導干部帶班，扣20分。（B級否決項）1.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分；3.未按規定進行領導帶班制度執行情況考核，扣2分；4.主要負責人不清楚領導干部帶班情況，扣2分。2.3 職責（30分）1.企業應制定安委會和管理部門的安全職責。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。查文件：安全生產責任制文件及內容。詢問：各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；2.安全生產責任制內容與部門安全職責不符合，一項扣2分；3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；4.有關人員不了解本部門安全職責，1人

14、次扣2分。5.缺安委會安全職責,扣10分。2.企業應制定主要負責人、各級管理人員和從業人員的安全職責。1.明確主要負責人安全職責，對安全生產法規定的主要負責人安全職責進行細化； 2.明確各級管理人員的安全職責，做到“一崗一責”；3.明確從業人員安全職責，做到“一崗一責”。查文件：安全生產責任制。詢問：1.主要負責人是否了解安全生產法規定的安全職責和細化后的安全職責內容；2各級管理人員、從業人員對各自職責是否清楚。1.未建立安全生產責任制，扣100分。（A級否決項）2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分。（B級否決項）1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責不

15、清楚，1人次扣2分。3.企業應建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以獎懲。1.建立安全生產責任制考核機制；2.對企業負責人、各級管理部門、管理人員及從業人員安全生產責任制進行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產責任制考核制度；2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現情況?，F場檢查：財務記錄、行政文件。未建立安全責任制考核機制，扣30分。（B級否決項）未按考核制度對企業負責人、各級管理部門和從業人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。二級企業建立了健全的安全生產責任制和安全生產規章制度體系，并能

16、夠持續改進。查文件：安全生產責任制和安全生產規章制度文件。不符合，扣100分。（A級否決項）2.4 組織機構（20分）1.企業應設置安委會，設置安全生產管理部門或配備專職安全生產管理人員，并按規定配備注冊安全工程師。1.設置安委會；2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產管理機構要具備相對獨立職能。專職安全生產管理人員應不少于企業員工總數的2%（不足50人的企業至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業中專以上學歷，有從事化工生產相關工作2年以上經歷；3.按規定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產經歷；或委托安全生產中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產管理服務。

17、增加：4.從業人員在100人及以上或年主營業務收入2000萬元及以上的企業應當試行安全總監制度。查文件：1.安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產管理人員的學歷、工作經歷。4.與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議(合同)。增加：5.安全總監的任命文件。未設置安委會、安全生產管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分。（A級否決項）增加：未按規定施行安全總監制度或未賦予分管安全生產負責人安全總監的職責，扣20分。（B級否決項）1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；2.未按規定配備注冊安全工程師，或未按規定委托中介機構，扣

18、2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產經歷，扣1分。2.企業應根據生產經營規模大小，設置相應的管理部門。1.根據生產經營規模設置相應管理部門；2.生產、儲存劇毒化學品、易制毒化學品的單位，應當設置治安保衛機構,配備專職治安保衛人員。查文件：1.管理部門設置文件；2.治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件。1.機構設置與企業生產經營規模不符，扣2分；2.未設置治安保衛機構或配備專職治安保衛人員，一項扣1分。3.企業應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網絡。建立從安全生產委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡，各級機構要配備負責安全生產的人員。查文件：1.建立安全生產委

19、員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件。詢問：有關人員是否了解安全生產管理網絡構成。1.未建立安全生產管理網絡，扣2分。2.安全生產管理網絡中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關人員不清楚安全生產管理網絡構成，1人次扣1分。2.5 安全生產投入（10分）1.企業應依據國家、當地政府的有關安全生產費用提取規定，自行提取安全生產費用，專項用于安全生產。根據國家及當地政府規定，建立和落實安全生產費用管理制度，確保安全生產需要。查文件：安全生產費用管理制度。未按有關規定投入安全生產費用，扣10分。（B級否決項）安全生產費用管理制度內容不符合有關規定，一項扣1分

20、。2.企業應按照規定的安全生產費用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用臺賬。1.按照國家及地方規定合理使用安全生產費用；2.建立安全生產費用臺帳，載明安全生產費用使用情況。查文件：1.安全生產費用管理制度；2.安全生產費用臺帳。詢問：安全生產費用管理部門對安全生產費用使用情況?，F場檢查：安全生產費用使用情況與臺帳記錄是否符合。1.未規定安全生產費用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全生產費用臺帳，扣2分；3.安全生產費用臺帳內容與規定要求不符，一項扣1分；4.安全生產費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣1分。3.企業應依法參加工傷保險或安全責任險，為從業人員繳納保險費。依法參加工傷保險

21、，為全體從業人員繳納保險費。查文件：企業為從業人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。按規定繳存安全風險抵押金，或參加包括雇主責任險和公眾責任險在內的安全生產責任保險，投保的賠償限額標準不低于每人30萬元和每次事故100萬元。查文件：繳存風險抵押金或投保安全責任保險的相關憑證。未足額繳存安全風險抵押金或未按規定參加安全生產責任險，扣5分。3風險管理（100分）3.1 范圍與評價方法（10分）1.企業應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2.明確各部門及有關人員在

22、開展風險評價過程中的職責和任務。查文件：風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。詢問：1.企業負責人組織開展風險評價工作的情況；2.從業人員是否了解風險評價制度的有關內容。1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；3.企業負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；4.從業人員不了解風險評價制度內容，1人次扣1分。2.企業風險評價的范圍應包括:(1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段；(2)常規和非常規活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進

23、入作業場所人員的活動；(5)原材料、產品的運輸和使用過程；(6)作業場所的設施設備、車輛、安全防護用品；(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業周圍環境；(9)氣候、地震及其他自然災害等。風險評價范圍滿足標準要求。查文件：1.風險評價記錄；2.風險評價管理制度。風險評價范圍不符合標準要求，一項扣1分。3.企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：(1)工作危害分析（JHA）；(2)安全檢查表分析（SCL）；(3)預危險性分析（PHA）；(4)危險與可操作性分析（HAZOP）；(5)失效模式與影響分析（FMEA）；(6)故障樹分析（FTA）；(7)事件樹分析（ETA）

24、；(8)作業條件危險性分析（LEC）等方法。1.可選用JHA法對作業活動、SCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。查文件：1.風險管理制度；2.風險評價記錄；3.選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。1.未規定選用何種風險評價方法，扣2分；2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。4.企業應依據以下內容制定風險評價準則：(1)有關安全生產法律、法規；(2)設計規范、技術標準；(3)企業的安全管理

25、標準、技術標準；(4)企業的安全生產方針和目標等。1.根據企業的實際情況制定風險評價準則；2.評價準則應符合有關標準規范規定；3.評價準則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。查文件：風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。1.未根據實際制定風險評價準則，扣2分；2.風險評價準則不符合標準規定，一項扣1分。3.風險評價涉及的事件發生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。3.2風險評價（10分）1.企業應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影

26、響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1.建立作業活動清單和設備、設施清單；2.根據規定的頻次（每月至少一次）和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。增加：4.涉及“兩重點一重大”的危險化學品生產、儲存企業每5年應開展一次危險與可操作性分析（HAZOP）。5.首次使用的新工藝、新配方投入工業化生產的以及國外首次引進的新工藝且未進行過反應安全風險評估的，應開展反應安全風險評估；涉及重點監管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應，現有的工藝路線、工藝參數或裝置能力發生變更，或因反應工藝問題發生過生

27、產安全事故的，應開展反應安全風險評估。查文件：1.作業活動清單、設備、設施清單； 2.風險評價記錄；3.風險評價報告。增加：4.HAZOP分析報告?，F場檢查：從業人員參與風險評價活動的情況。未按規定的頻次和時機開展風險評價，扣10分。（B級否決項）增加：2.未按照頻次開展危險與可操作性分析（HAZOP），扣10分。（B級否決項）3.企業中涉及國內首次使用的新工藝、新配方投入工業化生產的以及國外首次引進的新工藝且未進行過反應安全風險評估的，以及重點監管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應，有以下情形之一且未開展反應安全風險評估：現有的工藝路線、工藝參數或裝置能力發生

28、變更，因反應工藝問題發生過生產安全事故的，扣100分。（A級否決項）1.未建立作業活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分； 2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。2.企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。1.廠級評價組織應有企業負責人參加；2.車間級評價組織應有車間負責人參加；3.所有從業人員應參與風險評價和風險控制。查文件：1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；2.風險分析記錄、風險評價報告；3.風險評價有關會議記錄或紀要。詢問：有關企業負責人及從業人員是否參與風險評價工作。1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；2.各級管理

29、人員及從業人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。3.3風險控制（15分）1.企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時：1）應考慮：可行性； 安全性；可靠性。2）應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。1.根據風險評價的結果，建立重大風險清單；2.結合實際情況，確定優先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.風險控制措施符合標準要求。查文件：1.重大風險清單；2.風險控制措施；3.風險評價記錄，風險評價報告?，F場檢查：重大風險控制措施現場落實情況。未將重大

30、風險降到可以接受的程度，扣15分。（B級否決項）1.未建立重大風險清單，扣1分；2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。2.企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。1.制定風險管理培訓計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓。增加：3.地區架空電力線路與其生產區距離應符合國家標準要求。查文件：1.風險管理培訓教育計劃；2.風險管理培訓教育記錄?，F場檢查：生產區周邊地區架空電力線路情況詢問：從業人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。增加：地區架空電力線路穿越生產區且不符

31、合國家標準要求，扣100分。（A級否決項）1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內容，一項扣2分；2.從業人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20分）1.企業應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱患治理臺賬。1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；4.按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬； 3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位

32、”落實情況。1.未建立隱患治理臺賬扣5分；2.未向相關部門下達隱患治理通知, 一項扣2分；3.通知內容不符合要求，一項扣1分；4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。2.企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：(1)評價報告與技術結論；(2)評審意見；(3)隱患治理方案，包括資金概預算情況等；(4)治理時間表和責任人；(5)竣工驗收報告；(6)備案文件。建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位”等內容。查文件：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內容不全，缺一項扣2分。3.企業無力解決的重大事故隱

33、患，除應書面向企業直接主管部門和當地政府報告外，應采取有效防范措施。1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分。（B級否決項）未采取有效防范措施，扣5分。4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；3.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明不

34、具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃。1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產，一項不符合扣20分。（B級否決項）2未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分。（B級否決項）二級企業符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。查文件：本要素涉及的文件?，F場檢查：現場檢查是否存在重大隱患。二級企業本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分。（A級否決項）一級企業建立安全生產預警預報體系。查文件：安全生產預警預報體系有關文件?，F場檢查：現場檢查體系運行情況。一級企業未建立安全預警預報體系，扣10

35、0分。（A級否決項）3.5 重大危險源（20分）1.企業應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規程；安全監測監控系統、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1.重大危險源管理制度的建立和執行情況；2安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分。（A級否決項）1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重

36、大危險源檔案，扣5分；3.檔案內容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。2.企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。根據危險化學品種類、數量、生產工藝（方式）或者相關設備、設施等實際情況，對重大危險源設置必要的安全監控系統：(1)重大危險源涉及的溫度、壓力、液位等重要參數有遠傳和連續記錄，可燃氣體和有毒有害氣體設置泄漏檢測報警裝置； 增加：（2)構成一級、二級重大危險源的化工生產裝置，裝備緊急停車系統；(3)重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施，設置緊急切斷裝置；修改：(4)毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置；(5)重大危險源中儲存劇毒物質場所或者設施，設置視頻監控系

37、統。(6)重大危險源中儲存劇毒物質場所或者設施，設置視頻監控系統；增加：(7)安全監測監控系統符合國家標準或者行業標準的規定。查文件：安全監控報警設施臺賬?，F場檢查：1.重大危險源安全監控報警系統，重要參數遠傳和連續記錄、視頻監控系統等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統增加：3.構成一級、二級重大危險源的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體罐區在儲罐根部緊急切斷閥；4.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置；5. 涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源安全儀表系統。增加：重大危險源的化工生產裝置未裝備滿足安全生產要求的自動化控制系

38、統；一級或者二級重大危險源，未裝備緊急停車系統；對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施，未設置緊急切斷裝置；毒性氣體的設施，未設置泄漏物緊急處置裝置。涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，未配備獨立的安全儀表系統（SIS）；重大危險源中儲存劇毒物質的場所或者設施，未設置視頻監控系統；安全監測監控系統不符合國家標準或者行業標準的規定，扣100分。（A級否決項）1.未按有關規定設置安全檢測報警系統，1項不符合扣2分；安全檢測監控報警系統不符合國家標準或行業標準，1項不符合扣2分；2.重要參數沒有遠傳和連續記錄，扣2分；3.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施未

39、設置緊急切斷裝置扣2分；4.毒性氣體未設置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統，1項不符合扣2分； 5.儲存劇毒物質的場所、設施，未設置視頻監控系統，扣2分。3.企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限和要求等；2.定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估報告。1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2未按要求定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。4.企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2

40、.按國家有關規定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。查文件：1.重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；2.設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證?，F場檢查：重大危險源的設備、設施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分。（A級否決項）1.未定期檢查、維護，扣2分；2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4.設備、設施完整性或有效性一處不符合，扣2分。5.企業應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。1.按要求編制重大危險源應急救援預案；2.根據重大危

41、險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.重大危險源應急救援預案演練按規定頻次進行。查文件：1.重大危險源應急救援預案；2.重大危險源應急預案演練記錄； 3.應急救援器材臺賬。詢問：抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況?，F場檢查：應急救援器材、裝備的現場狀況。1.沒有重大危險源應急救援預案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；3.從業人員對應急救援預案不清楚，1人次扣2分。6.企業應將重

42、大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監管部門和有關部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內容不符合要求，一項扣2分。7.企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。1.危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規定要求；2.防護距離不符合國家規定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險

43、源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施?，F場檢查：1.重大危險源現場測量距離；2.重大危險源防范措施的落實情況。防護距離不符合規定要求，且無防范措施，一處扣20分。（B級否決項）增加：涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施外部安全防護距離不符合標準規范要求且無防范措施，或者外部與重要目標和敏感場所安全防護距離不符合標準規范要求，扣100分。（A級否決項）1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。增加：8.涉及重點監管危險化工工藝的裝置自動化控制應達到規范要求，實現緊急停車功能。增加：8.涉及重點監管危險化工工藝的裝置自動化控制應達到規范要

44、求，實現緊急停車功能。增加：現場檢查：涉及重點監管危險化工工藝的裝置自動化控制情況。增加：涉及重點監管危險化工工藝的裝置未實現自動化控制或自動化控制未達到規范要求，系統未實現緊急停車功能，或裝備的自動化控制系統、緊急停車系統未投入使用，扣100分。（A級否決項）二級企業應符合本要素要求，不得失分。按照以上評審方法。若失分，扣100分。（A級否決項）3.6變更（10分）1.企業應嚴格執行變更管理制度，履行下列變更程序：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施

45、。不經審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。嚴格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄?，F場檢查：查看變更實施現場。1.未按程序實施變更，一項扣5分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實施現場一項不符合，扣2分。2.企業應對變更過程產生的風險進行分析和控制。1.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；2.變更實施